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非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗?

2019-04-17 11:48 华律网

  许多读者来询问非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗?今天小编就来和大家一起来看看。

  在日常生活中我们知道,公司债券是有公开发行的和没有公开发行两种情况的。而且对于投资者也有公众投资者和合格投资者之分,这就意味着不是所有的投资者都能购买到债券,?#34892;?#31867;型的公司债券只针对其特定的投资者发行。那么非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗?

  1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,?#30475;?#21457;行对象不得超过200人。

  上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

  上市公司非公开发行股票,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  2、非公开发行的公司债券仅限于“合格投资者”范围内转让;转让后,持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。

  3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受“合格投资者”资质条件的限制。

  4、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人?#33539;ǎ?#24182;在债券募集?#24471;?#20070;中披露。

  5、非公开发行公司债券,募集资金应当用于?#32423;?#30340;用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。

  公司债券的非公开发行

  1.发行对象

  (1)非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

  (2)合格投资者的界定 合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:

  ①经有关金融监管部?#25490;?#20934;设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;

  ②上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;

  ③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;

  ④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

  ⑤社会保障基金、企?#30340;?#37329;等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

  ⑥名下金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于人民币300万元的个人投资者;

  ⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  (3)发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受上述合格投资者资质条件的限制。

  2.非公开发行的公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,?#30475;?#21457;行对象不得超过200人。

  3.信用评级

  非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人?#33539;ǎ?#24182;在债券募集?#24471;?#20070;中披露。

  4.交易

  (1)交易场所

  非公开发行公司债券,可以申请在证券交易所、全国?#34892;?#20225;业股份转让系?#22330;?#26426;构间私募产品报价与服务系?#22330;?#35777;券公司柜台转让。

  (2)交易范围

  非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让;转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。

  公司债券的非公开发行的对象和交易、信用评级都是有相关规定的。

  以上就是非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗?的相关信息,希望对大家有所帮助。

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